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論規(guī)章制度在企業(yè)管理中的重要性

時(shí)間：2012.06.06 來(lái)源：市物協(xié)

文呂合強(qiáng)
????? 《勞動(dòng)合同法》實(shí)施一年多以來(lái)，“勞動(dòng)爭(zhēng)議”、“員工勝訴”案件明顯增加。據(jù)媒體報(bào)道和對(duì)各省市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)、法院的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一年多來(lái)全國(guó)各省市勞動(dòng)糾紛均持續(xù)高速增加，而且在絕大多數(shù)情況下，企業(yè)在勞動(dòng)糾紛中是敗訴的。企業(yè)敗訴的原因是很多的，一則從《勞動(dòng)合同法》的立法宗旨看，其本身是一個(gè)傾斜性立法，傾向于保護(hù)員工一方面的利益，企業(yè)相應(yīng)地承擔(dān)了一定的法律風(fēng)險(xiǎn)；二則員工維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，只要有證據(jù)支持，其仲裁或訴訟請(qǐng)求基本上都能得到支持。再則是因?yàn)槠髽I(yè)的規(guī)章制度不完善、不合法，企業(yè)據(jù)此做出的對(duì)員工的管理行為、處罰決定不被法院認(rèn)可，從而導(dǎo)致企業(yè)敗訴，這一點(diǎn)在大多數(shù)情況下是導(dǎo)致企業(yè)敗訴的最主要原因。因此，規(guī)章制度對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是非常重要的，規(guī)范有效的規(guī)章制度可以被仲裁庭或法院認(rèn)可并作為審理審理案件的依據(jù)，支持企業(yè)的訴訟主張，規(guī)范合法的規(guī)章制度是企業(yè)有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議的重要手段。
一、企業(yè)規(guī)章制度理論淺析
現(xiàn)有的法律法規(guī)關(guān)于企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)定并不是很多?！秳趧?dòng)合同法》第4條是比較具體的規(guī)定，除此之外，《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》、《公司法》等法律法規(guī)也都對(duì)企業(yè)制定規(guī)章制度有所規(guī)定。所謂勞動(dòng)規(guī)章制度，是指企業(yè)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)并根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)制定的，明確勞動(dòng)條件，調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系，規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系當(dāng)事人行為的各種規(guī)章、制度的總稱，其一般表現(xiàn)為管理制度、操作規(guī)程、勞動(dòng)紀(jì)律和獎(jiǎng)懲辦法等，其主要內(nèi)容包括勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇、工時(shí)休假、職工獎(jiǎng)懲以及其他勞動(dòng)管理等。從法理角度而言，作為企業(yè)的單方法律行為，規(guī)章制度并不是法律，但卻對(duì)企業(yè)和勞動(dòng)者產(chǎn)生法律約束力，在某種程度上相當(dāng)于企業(yè)內(nèi)部的“法律”，貫穿于企業(yè)的整個(gè)用工過(guò)程，是企業(yè)行使管理權(quán)、合同解除權(quán)的重要依據(jù)。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第38條第4款的規(guī)定，如果用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第39條第2款的規(guī)定，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。據(jù)上述兩款，用人單位和勞動(dòng)者都可以規(guī)章制度為依據(jù)，主張解除勞動(dòng)合同。從規(guī)章制度的內(nèi)容看，它可以說(shuō)涵蓋了企業(yè)的方方面面，企業(yè)對(duì)員工的管理、獎(jiǎng)懲、辭退都與規(guī)章制度相關(guān)，勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛可以說(shuō)就是關(guān)于廣義上的規(guī)章制度的糾紛。
既然規(guī)章制度涉及企業(yè)與員工之間爭(zhēng)議大部分范圍，那么什么樣的規(guī)章制度是合法有效的，從而可以作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)之一呢？根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第19條的規(guī)定，用人單位通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。該條從司法角度明確了用人單位規(guī)章制度合法有效的三個(gè)要件：合法性要求、程序性要求、公示性要求。
1、合法性要求
規(guī)章制度的合法性包括內(nèi)容合法和程序合法兩個(gè)方面。內(nèi)容合法是指規(guī)章制度必須在現(xiàn)行法律的框架之內(nèi)進(jìn)行制定，不能違反現(xiàn)行法律法規(guī)。這里的“合法”應(yīng)作廣義的理解，指符合所有的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，具體包括：憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、民族自治地方還要依據(jù)該地方的自治條例和單行條例，以及關(guān)于勞動(dòng)方面的行政法規(guī)，其內(nèi)容不能與現(xiàn)行法律法規(guī)、社會(huì)公德相背離。任何有違法律法規(guī)的規(guī)定在實(shí)際中都不能作為有效的根據(jù)。規(guī)章制度還不得違反公序良俗。程序合法是指規(guī)章制度的制定必需符合法律規(guī)定的程序，如規(guī)章制度必須是有權(quán)部門制作批準(zhǔn)，對(duì)于法律規(guī)定必須經(jīng)過(guò)職代會(huì)或職工大會(huì)及法律規(guī)定的其他民主形式通過(guò)的還必須按法定的民主程序制定。規(guī)章制度不僅要在制定時(shí)保證它的合法性，隨著企業(yè)的發(fā)展和法律環(huán)境的變化，規(guī)章制度也要相應(yīng)地進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充、更新，否則當(dāng)脫節(jié)的規(guī)章制度遭遇到新情況的時(shí)候，企業(yè)就不可能拿出合理的依據(jù)維護(hù)自己的利益。
2、程序性要求
只有根據(jù)科學(xué)合理的規(guī)章制度制作程序，才能真正制定出優(yōu)秀的規(guī)章制度。好的規(guī)章制度的制定一般要經(jīng)歷以下幾個(gè)階段：
（1）規(guī)章制度需要的形成。管理人員對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，提出哪些制度需要確立，哪些需要變更。（2）審查、立項(xiàng)。（3）起草。制度的具體撰寫，要以企業(yè)現(xiàn)實(shí)和《勞動(dòng)合同法》及國(guó)家法律法規(guī)為根據(jù)。（4）討論批準(zhǔn)。交有關(guān)部門如工會(huì)組織討論、協(xié)商，這是保證規(guī)章制度合法有效性的前提條件，也是反映廣大職工意愿，確保規(guī)章制度必須體現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)相一致、勞動(dòng)者利益與勞動(dòng)效益并重、獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰結(jié)合的實(shí)現(xiàn)。在這一參與過(guò)程中，工會(huì)要廣泛征求廣大職工的意見，最低限度地反映和表達(dá)職工的意見。（5）公示。
3、公示性要求
公示是規(guī)章制度生效的必要條件，必須向全體員工公示，否則不對(duì)員工產(chǎn)生效力。公示的形式應(yīng)為書面形式或電子文件形式，常見的有員工手冊(cè)發(fā)放法、會(huì)議宣傳法、勞動(dòng)合同約定法、傳閱法等。
二、企業(yè)規(guī)章制度需要注意的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略
法律法規(guī)關(guān)于規(guī)章制度的諸多條文大都是原則性規(guī)定，太過(guò)籠統(tǒng)，不具有可操作性和實(shí)用性，加之企業(yè)自身情況千差萬(wàn)別，管理水平參差不齊，規(guī)章制度自是五花八門，高下不一，體現(xiàn)在勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛實(shí)踐中自然是問(wèn)題多多。具體而言，有以下幾個(gè)需要注意的問(wèn)題。
1、規(guī)章制度的制定主體要適格。
經(jīng)常存在由企業(yè)的某個(gè)部門制定規(guī)章制度的現(xiàn)象，通常會(huì)存在無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)，在勞動(dòng)仲裁及法院審理實(shí)踐中不被采納。因此在規(guī)章制度制定主體上要嚴(yán)格要求，應(yīng)由人事部門負(fù)責(zé)起草和撰寫。
2、規(guī)章制度要符合合理性的要求。
規(guī)章制度除了要具備合法性之外，還應(yīng)做到科學(xué)、合理性?！秳趧?dòng)合同法》規(guī)定員工如果嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度或者嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損失的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。但法律并沒有對(duì)什么是“嚴(yán)重違紀(jì)”和“重大損失”做出具體的規(guī)定，這些都需要用人單位在規(guī)章制度中做出明確、具體的規(guī)定。企業(yè)如果不予界定或界定不合理，界定權(quán)就交給仲裁機(jī)構(gòu)或法院，企業(yè)失去主動(dòng)權(quán)，多一層敗訴風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)如何把握好合理和不合理的“度”是一個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)檫@是相對(duì)而言。一般情況下，如果這個(gè)規(guī)章制度能被企業(yè)的大多數(shù)員工認(rèn)同，那就是合理，如果大多數(shù)員工認(rèn)為不合理，那么這個(gè)規(guī)定就存在問(wèn)題。
具體到操作層面，企業(yè)經(jīng)常會(huì)利用“嚴(yán)重違紀(jì)”辭退勞動(dòng)者，為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)制定規(guī)章制度時(shí)，要對(duì)違紀(jì)員工的處罰細(xì)化、量化，即企業(yè)根據(jù)不同崗位要求將“嚴(yán)重違紀(jì)”、“重大損失”細(xì)化、量化。所謂細(xì)化，是指全面列舉違規(guī)行為的具體表現(xiàn)，最后使用兜底條款，如“公司認(rèn)定的其他違紀(jì)行為”。所謂量化，是指在程度上盡量使用客觀的數(shù)字說(shuō)明、描述相應(yīng)的行為。在明確哪些行為構(gòu)成“嚴(yán)重違紀(jì)”時(shí)，不能將一個(gè)小小的過(guò)錯(cuò)界定為“嚴(yán)重違紀(jì)”，可以通過(guò)嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)讓一系列行為過(guò)錯(cuò)不斷升級(jí)。如3次輕度違紀(jì)為1次中度違紀(jì)，5次輕度違紀(jì)為一次嚴(yán)重違紀(jì)。嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊造成單位重大損失的，也應(yīng)在規(guī)章制度中明確，不要使用“凡給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的行為”，而應(yīng)使用“給公司造成經(jīng)濟(jì)損失達(dá)2000元以上者”。在懲罰的程序和級(jí)別上分為口頭警告、書面警告等。凡是違紀(jì)處罰，一定要有書面記錄，即使是口頭警告，也需有書面記錄，并在員工檔案中保存。
3、要適當(dāng)處理好規(guī)章制度與勞動(dòng)合同的關(guān)系。
勞動(dòng)合同是勞動(dòng)者與用人單位就勞動(dòng)權(quán)利和義務(wù)達(dá)成的協(xié)議，如果不違反法律法規(guī)，一經(jīng)訂立就具有法律約束力。規(guī)章制度是用人單位一方制定的，單位不能通過(guò)規(guī)章制度單方面變更勞動(dòng)合同的設(shè)定，如果與勞動(dòng)合同沖突或者不一致，或者增加勞動(dòng)者義務(wù)，除非勞動(dòng)者認(rèn)可，否則無(wú)效。企業(yè)在制定規(guī)章制度時(shí)還要明確，哪些是應(yīng)該寫在勞動(dòng)合同里的，哪些是應(yīng)該寫在規(guī)章制度里的，這關(guān)系到可操作性的問(wèn)題?？梢园岩?guī)章制度中一些較為敏感的或職代會(huì)難以通過(guò)的內(nèi)容，移植到勞動(dòng)合同中，在勞動(dòng)合同中具體說(shuō)明，這樣應(yīng)該就可以減少企業(yè)和工會(huì)組織之間的矛盾?；蛘撸€可以把規(guī)章制度作為勞動(dòng)合同的附件，并約定附件與勞動(dòng)合同具有同等的效力。
4、在執(zhí)行規(guī)章制度實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理過(guò)程中，做到細(xì)化和書面化，使證據(jù)留存。
制定規(guī)章制度的目的是為了在企業(yè)管理過(guò)程中予以執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)管理目的。規(guī)章制度的“立法”固然重要，規(guī)章制度的“執(zhí)法”過(guò)程更為重要，而正是在執(zhí)行過(guò)程中，企業(yè)在許多具體細(xì)節(jié)方面由于不擅長(zhǎng)證據(jù)保留工作，同樣承擔(dān)了許多原本不需承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。如企業(yè)因員工違反規(guī)章制度而解雇員工時(shí)，常常拿不出有力的書面證據(jù)，被仲裁庭或法庭判定為違反《勞動(dòng)合同法》，從而面臨敗訴。企業(yè)在因各種原因解雇員工時(shí)應(yīng)注意保留辭職性文件、員工拒絕簽合同的書面證據(jù)，在協(xié)商解除時(shí)應(yīng)在解除合同協(xié)議中注明勞動(dòng)者提出協(xié)商解除；避免非法解雇，由專職人員或律師嚴(yán)格按法律程序處理。在離職交接時(shí)應(yīng)有認(rèn)可離職的書面說(shuō)明，同時(shí)出具離職證明；應(yīng)予以轉(zhuǎn)移員工的檔案和社會(huì)保險(xiǎn)。因此，企業(yè)在實(shí)施規(guī)章制度的各個(gè)環(huán)節(jié)，一方面應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)章制度的規(guī)定作出企業(yè)管理行為，一方面應(yīng)注意保留相關(guān)的書面證據(jù)，這樣在面臨訴訟時(shí)，可從容應(yīng)對(duì)，最大限度地維護(hù)自己的利益。
三、規(guī)章制度對(duì)企業(yè)管理的重大意義
從上文論述中，我們可以看出，規(guī)章制度對(duì)于企業(yè)是非常重要的。最直接的影響即是如果企業(yè)的規(guī)章制度不規(guī)范合法，則不會(huì)被仲裁庭或法庭采納作為審理案件的依據(jù)，企業(yè)對(duì)員工的相關(guān)處理決定即被認(rèn)定為違法，必然敗訴。從企業(yè)的利益角度來(lái)看，這肯定不是其所希望的，為企業(yè)利益計(jì)，規(guī)章制度的完善和規(guī)范也是非常必需的。一套完善的規(guī)章制度是企業(yè)規(guī)范化、制度化管理的基礎(chǔ)和重要手段，它在勞動(dòng)關(guān)系中能起到正面的教育、引導(dǎo)作用和反面的警戒、威懾作用。同時(shí)，更為重要的，它是有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議的重要手段之一。一個(gè)不夠完善的規(guī)章制度，往往成為企業(yè)與員工之間勞動(dòng)爭(zhēng)議的定時(shí)炸彈和導(dǎo)火索，甚至成為企業(yè)最終敗訴的關(guān)鍵原因。因此，通過(guò)建立規(guī)范合法的規(guī)章制度，可構(gòu)筑起運(yùn)用法律手段維護(hù)企業(yè)利益的屏障。《勞動(dòng)合同法》并非只保護(hù)勞動(dòng)者，不保護(hù)企業(yè)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)觀之，守法企業(yè)的利益必然也會(huì)得到維護(hù)。
易才集團(tuán)人力資源發(fā)展研究中心主任翟繼滿提出，“企業(yè)管理，成于轉(zhuǎn)型，毀于規(guī)避。”如果企業(yè)總是試圖規(guī)避法律法規(guī)，其發(fā)展空間必然是有限的，如果以《勞動(dòng)合同法》為契機(jī)，通過(guò)規(guī)范企業(yè)規(guī)章制度，那就很容易完成從傳統(tǒng)企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)的漂亮轉(zhuǎn)身，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的法治化管理。眾所周知，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)極不完善，我國(guó)的企業(yè)大多以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，屬低成本勞動(dòng)力市場(chǎng)。隨著《勞動(dòng)合同法》的頒布實(shí)施，加之我國(guó)加入WTO及貿(mào)易一體化進(jìn)程的加快，過(guò)去那種單純采用“人事管理”服務(wù)理念、以壓縮成本為主要訴求的模式已成為目前現(xiàn)代企業(yè)制度的頑疾。企業(yè)應(yīng)及早調(diào)整自身的戰(zhàn)略理念及組織管理思路，轉(zhuǎn)變?cè)瓉?lái)企業(yè)管理的狹隘定位，《勞動(dòng)合同法》就會(huì)成為企業(yè)處理勞動(dòng)關(guān)系的一種良好契機(jī)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的現(xiàn)代升級(jí)。
當(dāng)前的社會(huì)是和諧的社會(huì)，企業(yè)是社會(huì)的重要組成部分，其對(duì)員工、對(duì)社會(huì)承擔(dān)著法律上的義務(wù)和道義上的責(zé)任，對(duì)企業(yè)做出貢獻(xiàn)的員工理應(yīng)受到經(jīng)濟(jì)上的待遇，這對(duì)提高企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感具有很大的作用，市場(chǎng)不和諧，企業(yè)豈能獨(dú)善其身？企業(yè)有責(zé)任承擔(dān)社會(huì)問(wèn)題的解決和改進(jìn)，而并不是一味地追求自身的利潤(rùn)。如果說(shuō)社會(huì)之中最廣大的公民階層——?jiǎng)趧?dòng)者的利益得不到保證，那么，企業(yè)發(fā)展的意義也無(wú)從談起。通過(guò)規(guī)章制度的規(guī)范和完善，會(huì)促使企業(yè)建立長(zhǎng)期雇員策略，完善合理的人力資源結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)方式，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力，形成良好的企業(yè)理念與企業(yè)文化，并培養(yǎng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任與道德價(jià)值觀。因此，企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范和完善對(duì)于和諧社會(huì)的建設(shè)可謂功莫大焉。
企業(yè)發(fā)展的根本問(wèn)題、核心問(wèn)題是人的問(wèn)題，規(guī)章制度的目的就是要達(dá)到：如何留住核心員工，如何建立退出機(jī)制，規(guī)范從招人到培訓(xùn)、用人、留人和裁人各個(gè)環(huán)節(jié)的流程。企業(yè)必須建立健全與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的規(guī)章制度，形成上下結(jié)合、縱橫連鎖的制度體系，做到人人有專責(zé)，事事有標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)管理科學(xué)化、、規(guī)范化、制度化，依法建立科學(xué)、規(guī)范的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制?！秳趧?dòng)合同法》的實(shí)施，在短期內(nèi)，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的壓力，但這是我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系法治化、規(guī)范化所必須付出的。我們深信，這種規(guī)范最終會(huì)惠及企業(yè)、勞動(dòng)者、社會(huì)等方方面面。
作者單位：山東豪才律師事務(wù)所
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